Tullett Prebon

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牌照詳情

法團名字: Tullett Prebon (Hong Kong) Limited
證監會中央編 號:AVD462
發牌日期:26/08/2010
受規管活動生效日期
證券交易2010年8月26日
期貨合約交易2010年8月26日
提供自動化交易服務2014年6月9日

地址

營業地址
香港軒尼詩道1號One Hennessy 21 樓
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.tullettprebon.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEUNG Cheung, Peter張祥BAA225
HUDSON Alexander JoBOD306
KO Vanessa高煒瑩BIQ200
LEE Jin Kyung李真卿AYH827
PHILIPPIDES DimitriAUD986
POIX Arnaud Bernard Fabrice NoelATC267
VALANSOT PascalAOR978

代表

代表名字中央編號
ANTON DendiBQK579
CHAN Ming Ming, Regina陳明明BAE012
CHEUNG Ellen Ngar Yan張雅茵AQV671
CHO Wan趙完AWX765
FAIDI GhaziAPR550
GUEGAN Vianney EricAZI601
HALLEGUEN YannARS440
IBARRA Mia Francesca BautistaBAQ974
KELLY Robert JamesBOD307
KO Vanessa高煒瑩BIQ200
MAK Calvin麥樹威AYK040
MECHOUK MehdiBPQ521
MISHRA RISHIBMV275
PHILIPPIDES DimitriAUD986
REGISTRAR TaritBLT536
SMITH Stephen MarkBFA905
VITIELLO Thomas XavierAVI838
WONG Justin Jun Yip黃鎮業BCT643
YABE NanakoBEP230

投訴主任

電話號碼: 25320859
傳真號碼: 25320823
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 21/F, One Hennessy, No. 1 Hennessy Road, Wan Chai, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2010年8月26日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務：\n\n(1) 制訂及維持：\n(a) 有助使買賣在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上公平及有秩序地進行及確保所有相關法律及監管責任（包括該等與市場失當行為及賣空有關的責任）獲遵從的交易方法；及\n(b) 用以監察在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上進行的交易的自動化程序（包括有效及適時的監察匯報），以識別實際或可能違反任何有關在tpQUICKDEAL或在tpCREDITDEAL上公平及有秩序地進行買賣的規定的情況，或可能構成市場失當行為的違規情況。\n\n(2) 持牌人在知悉任何實際或可能違反本條件第(1)(a)段所指的任何法律或監管責任，或本條件第(1)(b)段所指的任何規定的情況後，須即時通知證監會有關事宜，並應證監會可能合理地向持牌人提出的要求，就有關事宜向證監會提供額外協助。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務：\n\n(1) 確保tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶（視乎情況而定）可獲得關於tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL運作的充分資訊。\n\n(2) 設立適當的安排，以確保tpQUICKDEAL用戶及tpCREDITDEAL用戶可獲得有關已完成交易的充分資訊。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務：\n\n(1) 就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上進行的交易，保存下列的紀錄不少於七年，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄：\n(a) tpQUICKDEAL用戶及tpCREDITDEAL用戶的詳情，包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情，以及客戶協議；\n(b) 限制、暫停或終止任何tpQUICKDEAL用戶登入tpQUICKDEAL或任何tpCREDITDEAL用戶登入tpCREDITDEAL的詳情，包括有關的原因；\n(c) 由持牌人日常或個別發給tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶的所有通知及其他資料（不論為書面形式或透過電子形式傳達）；及\n(d) 在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上進行交易的每日及每月例行摘要，當中載列：\n(i) 已執行交易所涉及的產品；及\n(ii) 其交易量（以交易宗數表示）、買賣合約數目及交收總值。\n\n(2) 就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上處理的買賣指示及進行的任何其他行動或活動的下述詳情，保存不少於兩年按時序排列的紀錄，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄：\n(a) 任何買賣指示的接收、執行、修改、取消或屆滿（視乎適用者而定）的日期及時間；\n(b) 輸入、修改、取消或執行買賣指示的tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶（視乎情況而定）及認可交易員的身分、地址及聯絡資料；\n(c) 任何買賣指示的詳情及該項買賣指示的任何繼後修改及執行（視乎適用者而定），包括但不限於所涉及的產品、該項買賣指示的產品數量及屬於買方或賣方、該項買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制，或由始發該項買賣指示的tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶指定的其他條件；及\n(d) 分配及重新分配（視乎適用者而定）某執行指示的詳情。
2014年6月9日就第2類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務，為其本身的運作、tpQUICKDEAL及tpCREDITDEAL設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序，並將該等計劃或程序的任何重大更改通知證監會。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務：\n\n(1)在每個公曆月結束後兩個星期內或應證監會的要求，向證監會提供：\n(a) 就tpQUICKDEAL的十大用戶及tpCREDITDEAL的十大用戶各自就每項不同類別產品而進行的交易，提供一份記錄有關交易量（以合約數目及名義價值表示）的報告；\n(b) 就每項在tpQUICKDEAL或在tpCREDITDEAL上買賣的不同類別產品，提供一份記錄有關在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上進行的交易總量（以合約數目及名義價值表示）的報告；及\n(c) tpQUICKDEAL用戶及tpCREDITDEAL用戶的身分及所在地。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人只可向機構投資者提供服務。“機構投資者”指：\n\n(1) 《證券及期貨條例》附表1第1部內“專業投資者”一詞的定義第(a)至(i)段所指的“專業投資者”；或\n\n(2) 《證券及期貨(專業投資者)規則》第3(a)條所指的信託法團，或第3(d)(i)條所指由信託法團全資擁有的法團。
2014年6月9日就第1類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務設立安排，以確保其能遵從證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）就“客戶身分”（包括tpQUICKDEAL用戶及tpCREDITDEAL用戶的身分、地址及聯絡資料）不時修訂的規定。\n\n“tpQUICKDEAL用戶”及“tpCREDITDEAL用戶”分別是指在tpQUICKDEAL上進行交易的機構投資者及在tpCREDITDEAL上進行交易的機構投資者。
2014年6月9日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自動化交易服務：\n\n(1) 就作出任何可能對tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的運作或tpQUICKDEAL用戶及tpCREDITDEAL用戶造成實質性影響的建議改動通知證監會，以使本會可以在有關建議改動實施前對其進行檢視及提出意見。\n(a) 公司架構及管治安排；\n(b) 業務計劃或運作；\n(c) 交易規則、交易時段及運作時間、系統營運商、硬件、軟件及tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的其他技術，以及tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL與其他自動化交易服務之間的所有系統界面；\n(d) 持牌人在合約下對tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶所負有的責任；\n(e) 接納或不接納成為tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶的準則；及\n(f) 為tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL設立的業務延續及災後恢復計劃。\n\n(2) 在發生任何違反這些條件的情況時，將有關事件即時通知證監會。\n\n(3) 在tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的運作出現任何影響tpQUICKDEAL用戶或tpCREDITDEAL用戶的重大服務故障或中斷事件的情況時，將有關事件即時通知證監會。\n\n(4) 當有關tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的任何最新檢討報告備妥後，即時向證監會提供有關報告。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2005年5月28日Prebon Yamane(Hong Kong) Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2010年8月26日~
期貨合約交易2010年8月26日~
提供自動化交易服務2014年6月9日~

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