NI Xiang Feng(AFY231)

牌照詳情

名字:	NI Xiang Feng
證監會中央編號:	AFY231
發牌日期:	22/07/2004

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557)	2016年10月19日	"證券交易"	2004年7月22日	負責人員:由2016年12月22日
"Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557)	2016年10月19日	"就證券提供意見"	2016年10月19日	負責人員:由2016年12月22日
"Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729)	2019年11月8日	"就證券提供意見"	2016年10月19日	負責人員:由2019年11月8日
"Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729)	2019年11月8日	"提供資產管理"	2019年11月8日	負責人員:由2019年11月8日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Prime China Securities Limited""華大證券有限公司"(BHG557)	"香港九龍九龍灣宏光道1號億京中心B座31樓B&C室"
"Prime China Investments and Advisory Limited""華大投資和顧問有限公司"(BOE729)	"香港九龍灣宏光道1號億京中心B座31樓B-C室"

條件

生效日期	牌照條件
2019年11月8日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2016年10月19日~2016年12月22日	"華大證券有限公司"	BHG557
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2016年9月6日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
代表	"期貨合約交易"	2003年4月1日~2016年9月6日	"申萬宏源期貨(香港)有限公司"	AAF420
代表	"就證券提供意見"	2016年10月19日~2016年12月22日	"華大證券有限公司"	BHG557
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年7月22日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2004年7月22日	"申萬宏源期貨(香港)有限公司"	AAF420
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年7月22日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年9月11日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年7月22日	"申萬宏源期貨(香港)有限公司"	AAF420
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年7月22日	"申萬宏源證券(香港)有限公司"	AAC927
負責人員	"證券交易"	2016年12月22日~	"華大證券有限公司"	BHG557
負責人員	"就證券提供意見"	2019年11月8日~	"華大投資和顧問有限公司"	BOE729
負責人員	"就證券提供意見"	2016年12月22日~	"華大證券有限公司"	BHG557
負責人員	"提供資產管理"	2019年11月8日~	"華大投資和顧問有限公司"	BOE729

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