牌照詳情
| 法團名字: | Indus Capital Advisors (Hong Kong) Limited |
| 證監會中央編 號: | AFC560 |
| 發牌日期: | 12/12/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年3月6日 |
| 期貨合約交易 | 2019年3月6日 |
| 就證券提供意見 | 2005年12月12日 |
| 提供資產管理 | 2009年8月6日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環花園道3號中國工商銀行大廈3208室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| FUJISAKI Daisuke | AVR204 |
| SHANNON James | BKA517 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| MO Yalin莫亞琳 | AOG770 |
| MULHERN John Craig | BOC957 |
| YIN Chia-Tseng尹佳曾 | BHD892 |
| YUAN Feng袁鋒 | APW198 |
投訴主任
| 電話號碼: 36520300 |
| 傳真號碼: 36520303 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 3208 ICBC Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2005年12月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2009年8月6日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年3月6日 | 就第1類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第一類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。 |
| 2019年3月6日 | 就第2類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第二類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成期貨交易而提出的要約。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2001年1月28日 | Soros Global Research (Hong Kong) Limited |
| 1999年2月24日 | Stamford Enterprises Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年3月6日~ |
| 期貨合約交易 | 2019年3月6日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2005年1月25日 |
| 提供資產管理 | 2009年8月6日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年1月25日 |
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