詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NEWMAN James Shields |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AEF921) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年3月2日~2004年9月30日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年3月2日~2004年9月30日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年4月2日~2007年6月25日 | "聯信亞太區資產管理有限公司" | ANJ694 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年3月2日~2004年9月30日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年6月25日~2008年8月1日 | "聯信亞太區資產管理有限公司" | ANJ694 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月31日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
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