詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Oliver Tse Kuen伍子權 |
| 證監會中央編號: | ADR898 |
| 發牌日期: | 12/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | 2004年1月12日 | "證券交易" | 2004年1月12日 | 負責人員:由2004年1月12日 |
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | 2004年1月12日 | "期貨合約交易" | 2012年3月22日 | 負責人員:由2012年3月22日 |
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | 2004年1月12日 | "就證券提供意見" | 2004年10月29日 | 負責人員:由2004年10月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | "香港中環花園道1號中銀大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年3月22日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年1月12日~ | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年12月31日 | "中銀國際金業有限公司" | AFY560 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年1月26日 | "高銀(證券)有限公司" | AFY561 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年3月22日~ | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2011年10月21日~2015年2月17日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年10月29日~ | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際金業有限公司" | AFY560 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "高銀(證券)有限公司" | AFY561 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際金業有限公司" | AFY560 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "高銀(證券)有限公司" | AFY561 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年5月27日 | "中銀國際金業有限公司" | AFY560 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "中銀國際金業有限公司" | AFY560 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月12日 | "高銀(證券)有限公司" | AFY561 |
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