詳情列表
牌照詳情
| 名字: | OWYONG David Tuck Meng歐陽德銘 |
| 證監會中央編號: | AMY426 |
| 發牌日期: | 11/10/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2011年10月11日 | "證券交易" | 2011年10月11日 | 代表:由2011年10月11日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2011年10月11日 | "就證券提供意見" | 2011年10月11日 | 代表:由2011年10月11日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2011年10月11日 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月11日 | 負責人員:由2018年12月12日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2011年10月11日 | "提供資產管理" | 2011年10月11日 | 負責人員:由2018年12月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | "香港中環花園道1號中國銀行大廈27樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年12月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年12月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定，擔任作為中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時，不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。" |
| 2018年12月12日 | "在中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就標智ETFs系列而採納的分銷程序。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月12日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年3月17日~2006年6月30日 | AKI977 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月12日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年3月17日~2006年6月30日 | AKI977 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月12日~2018年12月12日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年9月12日~2018年12月12日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2006年3月17日~2006年6月30日 | AKI977 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年12月12日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月12日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
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