詳情列表
牌照詳情
| 名字: | OH Seung Joo吳昇宙 |
| 證監會中央編號: | ALJ848 |
| 發牌日期: | 09/11/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2008年6月23日 | "證券交易" | 2005年11月9日 | 負責人員:由2017年2月7日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2008年6月23日 | "就證券提供意見" | 2008年7月24日 | 負責人員:由2017年2月7日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2008年6月23日 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月9日 | 負責人員:由2017年2月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場8701-8706室8708室88-92樓97-99樓 9501A&B室9502A室及9508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年2月7日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年6月23日~2017年2月7日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年9月26日~2008年4月15日},{"effectiveDate":2004年11月1日,"endDate":2005年6月17日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年11月1日~2005年6月17日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月24日~2017年2月7日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月23日~2017年2月7日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年9月26日~2008年4月15日},{"effectiveDate":2004年11月1日,"endDate":2005年6月17日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年2月7日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年2月7日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月7日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
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