詳情列表
牌照詳情
| 名字: | O' YANG Wiley歐陽偉立 |
| 證監會中央編號: | AEH460 |
| 發牌日期: | 21/05/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanggu Securities Limited""上古證券有限公司"(BLG356) | 2018年2月5日 | "證券交易" | 2017年3月17日 | 負責人員:由2018年2月5日 |
| "Shanggu Securities Limited""上古證券有限公司"(BLG356) | 2018年2月5日 | "就機構融資提供意見" | 2012年5月21日 | 負責人員:由2018年2月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanggu Securities Limited""上古證券有限公司"(BLG356) | "Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年3月17日 | "就第一類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月18日~2016年2月3日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月7日~2004年10月11日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月5日~ | "上古證券有限公司" | BLG356 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年3月17日~2018年1月31日 | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月5日~ | "上古證券有限公司" | BLG356 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月17日~2018年1月31日 | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年2月3日~2016年6月30日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年5月21日~2015年9月24日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年10月11日~2007年6月29日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
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