詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FUNG Yuen Yan馮婉欣 |
| 證監會中央編號: | AUX016 |
| 發牌日期: | 29/03/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Kingdom Investment Managers Limited""國權投資管理有限公司"(ARI208) | 2019年4月15日 | "就證券提供意見" | 2018年3月6日 | 負責人員:由2019年4月15日 |
| "Kingdom Investment Managers Limited""國權投資管理有限公司"(ARI208) | 2019年4月15日 | "提供資產管理" | 2018年3月6日 | 負責人員:由2019年4月15日 |
| "Kingdom Securities Limited""國權證券有限公司"(BQB316) | 2021年3月2日 | "證券交易" | 2021年3月2日 | 負責人員:由2021年3月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Kingdom Investment Managers Limited""國權投資管理有限公司"(ARI208) | "香港中環皇后大道中162號12樓" |
| "Kingdom Securities Limited""國權證券有限公司"(BQB316) | "香港中環皇后大道中162號12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月15日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年5月5日~2016年6月7日 | "中天證券有限公司" | ACI678 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年3月27日~2015年12月18日 | "福億證券有限公司" | BDL593 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月29日~2015年3月6日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月17日~2010年6月1日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月9日~2015年12月18日 | "福億證券有限公司" | BDL593 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年3月29日~2015年3月6日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年3月17日~2010年6月1日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年3月6日~2018年9月13日 | "中國瀚亞資產管理有限公司" | AQI632 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年3月6日~2018年9月13日 | "中國瀚亞資產管理有限公司" | AQI632 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年3月2日~ | "國權證券有限公司" | BQB316 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年6月7日~2018年1月18日 | "中天證券有限公司" | ACI678 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月18日~2016年4月30日 | "福億證券有限公司" | BDL593 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年12月18日~2016年4月30日 | "福億證券有限公司" | BDL593 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月15日~ | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年4月15日~ | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
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