詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FUNG Sze Yu馮時裕 |
| 證監會中央編號: | APB732 |
| 發牌日期: | 18/07/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Futures Limited""西證(香港)期貨有限公司"(AAZ149) | 2009年9月30日 | "期貨合約交易" | 2007年7月18日 | 負責人員:由2017年1月6日 |
| "Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501) | 2007年7月18日 | "證券交易" | 2007年7月18日 | 負責人員:由2017年1月6日 |
| "Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501) | 2007年7月18日 | "就證券提供意見" | 2011年1月26日 | 負責人員:由2020年9月3日 |
| "Southwest Securities (HK) Asset Management Limited""西證(香港)資產管理有限公司"(AFH614) | 2014年3月12日 | "就證券提供意見" | 2011年1月26日 | 負責人員:由2020年9月3日 |
| "Southwest Securities (HK) Asset Management Limited""西證(香港)資產管理有限公司"(AFH614) | 2014年3月12日 | "提供資產管理" | 2014年3月12日 | 負責人員:由2020年9月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓" |
| "Southwest Securities (HK) Futures Limited""西證(香港)期貨有限公司"(AAZ149) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓" |
| "Southwest Securities (HK) Asset Management Limited""西證(香港)資產管理有限公司"(AFH614) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月8日~2017年1月6日 | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年6月8日~2017年1月6日 | "西證(香港)期貨有限公司" | AAZ149 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年1月26日~2020年9月3日 | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年3月12日~2020年9月3日 | "西證(香港)資產管理有限公司" | AFH614 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月6日~ | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年1月6日~ | "西證(香港)期貨有限公司" | AAZ149 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年9月3日~ | "西證(香港)資產管理有限公司" | AFH614 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年9月3日~ | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年9月3日~ | "西證(香港)資產管理有限公司" | AFH614 |
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