詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FOO Tzi Chun, Wallace傅至真 |
| 證監會中央編號: | ADC298 |
| 發牌日期: | 29/09/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | 2018年3月6日 | "證券交易" | 2018年3月6日 | 代表:由2018年3月6日 |
| "Tongfang Capital Limited""同方資本有限公司"(BJG439) | 2017年9月29日 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月29日 | 負責人員:由2017年9月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Tongfang Capital Limited""同方資本有限公司"(BJG439) | "香港中環德輔道中188號金龍中心21樓2103室" |
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | "香港中環德輔道中188號金龍中心21樓2102-3室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年9月29日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年9月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年3月6日~ | "同方證券有限公司" | BFD147 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月19日~2011年4月1日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年8月18日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年4月14日~2006年6月28日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年8月18日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月14日~2006年6月28日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月19日~2010年9月6日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年8月18日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月14日~2006年6月28日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月22日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月15日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年6月28日~2008年12月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年6月28日~2008年12月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月29日~ | "同方資本有限公司" | BJG439 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月22日~2015年6月17日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月6日~2011年4月1日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月28日~2008年12月16日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
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