詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUILLOTON Bruno Jean Roger |
| 證監會中央編號: | AST288 |
| 發牌日期: | 01/11/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2016年11月1日 | "證券交易" | 2016年11月1日 | 負責人員:由2016年11月1日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2016年11月1日 | "就證券提供意見" | 2016年11月1日 | 負責人員:由2016年11月1日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2016年11月1日 | "提供資產管理" | 2016年11月1日 | 負責人員:由2016年11月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | "香港鰂魚涌太古坊英皇道979號太古坊一座3603-05室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月1日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2016年11月1日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2016年11月1日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月1日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月1日~2019年6月27日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月1日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月1日~2019年6月27日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年11月1日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年11月1日~2018年2月20日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
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