牌照詳情

法團名字: Cowen and Company (Asia) Limited 高宏亞洲投資有限公司
證監會中央編 號:AFP819
發牌日期:17/05/2019
受規管活動生效日期
證券交易2019年5月17日
期貨合約交易2019年5月17日

地址

營業地址
香港中環雲咸街29號LKF29 22樓
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.cowen.com

負責人員

負責人員名字中央編號
GIERHAKE OrtwinAVT234
JUNG Christopher Lam曾俊文ADX061
ROSEN Michael ScottBOD283

代表

代表名字中央編號
LAM Wing Yuen林穎源BQI697
ZHENG Xinyuan鄭心源BGM837

投訴主任

電話號碼: 37085635
傳真號碼:
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環雲咸街29號LKF29 22樓

條件

生效日期牌照條件
2019年5月17日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2019年5月17日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2020年6月29日就第1類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第1類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。
2020年6月29日就第2類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/註冊進行第2類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成期貨交易而提出的要約。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2011年5月18日Cowen Latitude Advisors Limited
2008年10月17日Latitude Advisors Limited
2002年10月15日iCapital Management Limited
1999年11月17日Dreyfus Asia Limited
1997年12月15日Regional Resources Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2019年5月17日~},{"effectiveDate":2011年7月8日,"endDate":2015年11月27日
期貨合約交易2019年5月17日~
就證券提供意見2003年4月1日~2015年11月27日
就機構融資提供意見2003年12月19日~2015年11月27日

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