詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Cowen and Company (Asia) Limited 高宏亞洲投資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AFP819 |
| 發牌日期: | 17/05/2019 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年5月17日 |
| 期貨合約交易 | 2019年5月17日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環雲咸街29號LKF29 22樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.cowen.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| GIERHAKE Ortwin | AVT234 |
| JUNG Christopher Lam曾俊文 | ADX061 |
| ROSEN Michael Scott | BOD283 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LAM Wing Yuen林穎源 | BQI697 |
| ZHENG Xinyuan鄭心源 | BGM837 |
投訴主任
| 電話號碼: 37085635 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環雲咸街29號LKF29 22樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月17日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年5月17日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2020年6月29日 | 就第1類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第1類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。 |
| 2020年6月29日 | 就第2類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/註冊進行第2類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成期貨交易而提出的要約。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2011年5月18日 | Cowen Latitude Advisors Limited |
| 2008年10月17日 | Latitude Advisors Limited |
| 2002年10月15日 | iCapital Management Limited |
| 1999年11月17日 | Dreyfus Asia Limited |
| 1997年12月15日 | Regional Resources Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年5月17日~},{"effectiveDate":2011年7月8日,"endDate":2015年11月27日 |
| 期貨合約交易 | 2019年5月17日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2015年11月27日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年12月19日~2015年11月27日 |
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