詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Core Pacific-Yamaichi Capital Limited 京華山一企業融資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AEM356 |
| 發牌日期: | 06/06/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2008年6月6日 |
| 就機構融資提供意見 | 2008年6月6日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港灣仔港灣道26號華潤大廈 11樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.cpy.com.hk |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| KITAHARA Manabu | ADJ283 |
| LUI Kwan Ho呂君皓 | ANH163 |
| TANG Kwan Hui, Ronny鄧君栩 | AEP269 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 28260748 |
| 傳真號碼: 29184569 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 11/F China Resources Building, 26 Harbour Road, Wan Chai, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年6月6日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
| 2008年6月6日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2020年7月30日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 1998年3月12日 | Core Pacific Capital Limited |
| 1996年10月14日 | Supreme Empire Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2004年10月25日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2004年10月25日 |
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