詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GOULD Denis James |
| 證監會中央編號: | ASH964 |
| 發牌日期: | 27/02/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Global Asset Management Holdings (Bahamas) Limited"(AAF425) | 2011年10月12日 | "提供資產管理" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2011年7月7日 | "證券交易" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2011年7月7日 | "期貨合約交易" | 2011年10月12日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2011年7月7日 | "就證券提供意見" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2011年7月7日 | "就期貨合約提供意見" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2011年7月7日 | "提供資產管理" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2011年7月7日 | "證券交易" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2011年7月7日 | "就證券提供意見" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2011年7月7日 | "就期貨合約提供意見" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2011年7月7日 | "提供資產管理" | 2009年2月27日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
| "HSBC Global Asset Management Holdings (Bahamas) Limited"(AAF425) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年7月7日~2011年10月12日 | AAF684 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年7月7日~2011年10月12日 | AAL518 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年7月7日~2011年10月12日 | AAF684 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2011年7月7日~2011年10月12日 | AAF684 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年7月7日~2011年10月12日 | AAF684 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月12日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月12日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月12日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年10月12日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年10月12日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年10月12日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年10月12日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年10月12日~2020年1月20日 | AAF425 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年10月12日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2011年10月12日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2011年10月12日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2011年10月12日~2020年1月20日 | AAF425 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2011年10月12日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年10月12日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年10月12日~ | AAF425 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年10月12日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年10月12日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年8月4日~2011年6月24日 | "安盛投資服務有限公司" | AAI067 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年8月4日~2011年6月24日 | "安盛理財策劃(香港)有限公司" | AAN641 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年2月27日~2011年6月24日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
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