牌照詳情

法團名字: Shang International Finance Limited 尚融國際金融有限公司
證監會中央編 號:AAJ067
發牌日期:12/05/2005
受規管活動生效日期
證券交易2005年5月12日
就證券提供意見2005年5月12日
就機構融資提供意見2005年5月12日

地址

營業地址
香港中環德輔道中88-98號中環88 9樓
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.chnc.com.hk

負責人員

負責人員名字中央編號
CHOW Yuk Chun周昱俊AUD239
LEUNG Sau Fan, Sylvia梁秀芬ACE865
YAU Henry Hin Yat丘衍逸AXY065

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 36280352
傳真號碼: 36280300
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環德輔道中88-98號中環88 9樓

條件

生效日期牌照條件
2009年7月21日就第1類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2018年1月12日就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2017年11月20日Somerley International Limited 新百利國際融資有限公司
2014年4月11日Somerley Limited新百利有限公司
1992年1月28日Somerley Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2003年4月1日~
就證券提供意見2003年4月1日~
就機構融資提供意見2003年4月1日~
提供資產管理2003年4月1日~2014年1月27日

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