詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GU Weiyan顧煒燕 |
| 證監會中央編號: | ART992 |
| 發牌日期: | 26/11/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | 2016年11月23日 | "就機構融資提供意見" | 2008年11月26日 | 負責人員:由2017年6月5日 |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | 2016年11月23日 | "證券交易" | 2016年11月23日 | 代表:由2016年11月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29-30樓" |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29及30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年7月23日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月23日~ | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年11月26日~2011年6月9日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月23日~2017年6月5日 | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年10月20日~2015年3月16日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月14日~2014年10月10日 | "大有融資有限公司" | AHH635 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年11月26日~2011年6月9日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月5日~ | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年3月16日~2016年10月28日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
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