詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GHIA Manish Hasmukh |
| 證監會中央編號: | AJL427 |
| 發牌日期: | 10/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2018年12月10日 | "證券交易" | 2004年3月10日 | 負責人員:由2019年11月13日 |
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2018年12月10日 | "期貨合約交易" | 2006年6月15日 | 負責人員:由2019年11月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年11月13日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年12月10日~2019年11月13日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月16日~2015年8月18日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月16日~2015年8月18日 | AAC352 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年2月9日~2007年3月19日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年12月10日~2019年11月13日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年8月20日~2018年9月6日 | AAC352 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年4月16日~2010年8月20日 | AAE786 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年6月15日~2007年3月19日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月13日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年8月18日~2018年9月6日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年8月18日~2018年9月6日 | AAC352 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年11月13日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
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