詳情列表
牌照詳情
| 名字: | JIA Hongrui賈紅睿 |
| 證監會中央編號: | BFZ382 |
| 發牌日期: | 04/09/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SPDB International Investment Management Limited""浦銀國際投資管理有限公司"(BFY108) | 2018年9月4日 | "就證券提供意見" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2018年9月4日 |
| "SPDB International Investment Management Limited""浦銀國際投資管理有限公司"(BFY108) | 2018年9月4日 | "提供資產管理" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2018年9月4日 |
| "SPDB International Capital Limited""浦銀國際融資有限公司"(BFZ375) | 2018年9月4日 | "證券交易" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2018年9月4日 |
| "SPDB International Capital Limited""浦銀國際融資有限公司"(BFZ375) | 2018年9月4日 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2018年9月4日 |
| "SPDB International Securities Limited""浦銀國際證券有限公司"(BKW389) | 2019年12月19日 | "證券交易" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2019年12月19日 |
| "SPDB International Securities Limited""浦銀國際證券有限公司"(BKW389) | 2019年12月19日 | "就證券提供意見" | 2018年9月4日 | 負責人員:由2019年12月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SPDB International Capital Limited""浦銀國際融資有限公司"(BFZ375) | "香港軒尼詩道1號浦發銀行大厦33樓" |
| "SPDB International Investment Management Limited""浦銀國際投資管理有限公司"(BFY108) | "香港軒尼詩道1號浦發銀行大厦33樓" |
| "SPDB International Securities Limited""浦銀國際證券有限公司"(BKW389) | "香港軒尼詩道1號浦發銀行大廈33樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月4日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月4日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月4日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月4日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月4日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月19日~ | "浦銀國際證券有限公司" | BKW389 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月4日~ | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月19日~ | "浦銀國際證券有限公司" | BKW389 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月4日~ | "浦銀國際投資管理有限公司" | BFY108 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月4日~ | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月4日~ | "浦銀國際投資管理有限公司" | BFY108 |
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