詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DENG William Shijun |
| 證監會中央編號: | BGT750 |
| 發牌日期: | 22/01/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月23日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月8日~2019年7月2日 | "天晟證券有限公司" | AKO804 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年4月25日~2018年2月28日 | "中泰國際證券有限公司" | BAA855 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月22日~2017年2月13日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年1月6日~2016年3月1日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年1月6日~2016年3月1日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年6月28日~2018年9月14日 | "海銀資產管理(香港)有限公司" | BAT778 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年3月22日~2017年2月13日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年1月6日~2016年3月1日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年6月28日~2018年9月14日 | "海銀資產管理(香港)有限公司" | BAT778 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月23日~2021年3月10日 | "衡山證券資產管理有限公司" | BFT408 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月2日~2019年12月10日 | "天晟證券有限公司" | AKO804 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年4月7日~2021年3月10日 | "衡山證券資產管理有限公司" | BFT408 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月7日~2021年3月10日 | "衡山證券資產管理有限公司" | BFT408 |
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