詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Liquid Capital Markets Hong Kong Limited |
| 證監會中央編 號: | ATL816 |
| 發牌日期: | 29/10/2009 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年7月12日 |
| 期貨合約交易 | 2009年10月29日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| Suite 2212 22/F, 3 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong |
| 網站地址 |
|---|
| www.liquidcapital.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CLEARY Stuart Alexander | BBZ345 |
| PLUNKETT Timothy John | BPS358 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| WEBB Anthony Patrick | BGI051 |
投訴主任
| 電話號碼: 612 8231 1100 |
| 傳真號碼: 612 8231 1101 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Level 34, 259 George Street, Sydney, NSW 2000, Australia |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年10月29日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2009年10月29日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2011年1月5日 | 就第2類受規管活動而言，持牌人只可從事： (a) 期貨合約的莊家活動；及(b) 為及代表與持牌人屬同一公司集團的公司進行期貨合約交易。 |
| 2019年7月12日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可從事： (a) 證券的莊家活動；及(b) 為及代表與持牌人屬同一公司集團的公司進行證券交易。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年7月12日~},{"effectiveDate":2009年10月29日,"endDate":2014年5月12日 |
| 期貨合約交易 | 2009年10月29日~ |
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