牌照詳情

法團名字: Liquid Capital Markets Hong Kong Limited
證監會中央編 號:ATL816
發牌日期:29/10/2009
受規管活動生效日期
證券交易2019年7月12日
期貨合約交易2009年10月29日

地址

營業地址
Suite 2212 22/F, 3 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.liquidcapital.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CLEARY Stuart AlexanderBBZ345
PLUNKETT Timothy JohnBPS358

代表

代表名字中央編號
WEBB Anthony PatrickBGI051

投訴主任

電話號碼: 612 8231 1100
傳真號碼: 612 8231 1101
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Level 34, 259 George Street, Sydney, NSW 2000, Australia

條件

生效日期牌照條件
2009年10月29日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2009年10月29日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2011年1月5日就第2類受規管活動而言,持牌人只可從事: (a) 期貨合約的莊家活動;及(b) 為及代表與持牌人屬同一公司集團的公司進行期貨合約交易。
2019年7月12日就第1類受規管活動而言,持牌人只可從事: (a) 證券的莊家活動;及(b) 為及代表與持牌人屬同一公司集團的公司進行證券交易。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2019年7月12日~},{"effectiveDate":2009年10月29日,"endDate":2014年5月12日
期貨合約交易2009年10月29日~

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