詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DILKES Ross Peter |
| 證監會中央編號: | ASH948 |
| 發牌日期: | 02/03/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2009年3月2日 | "證券交易" | 2013年2月4日 | 代表:由2013年2月4日 |
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2009年3月2日 | "就證券提供意見" | 2009年3月2日 | 代表:由2009年3月2日 |
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2009年3月2日 | "提供資產管理" | 2009年3月2日 | 代表:由2009年3月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | "香港中環金融街 8 號國際金融中心二期45-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2013年11月13日 | "持牌人：\n(1) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天；及\n(2) 在香港進行受規管活動時，除非時刻都由一名持牌人陪同，否則不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨（專業投資者）規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年2月4日~ | AGP568 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年1月19日~ | AGP568 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年1月19日~ | AGP568 |
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