詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BLENKIRON Philip Edward |
| 證監會中央編號: | ARG533 |
| 發牌日期: | 11/09/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Deutsche Securities Asia Limited""德意志證券亞洲有限公司"(AAJ984) | 2011年3月7日 | "證券交易" | 2008年9月11日 | 負責人員:由2017年7月7日 |
| "Deutsche Securities Asia Limited""德意志證券亞洲有限公司"(AAJ984) | 2011年3月7日 | "期貨合約交易" | 2008年9月11日 | 負責人員:由2017年7月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Deutsche Securities Asia Limited""德意志證券亞洲有限公司"(AAJ984) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場56-61樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年7月7日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年7月7日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月7日~2017年7月7日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年6月26日~2010年10月28日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年3月7日~2017年7月7日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年6月26日~2010年10月28日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月7日~ | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年7月7日~ | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2017年7月7日~2020年2月4日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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