詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BENNETT Alex John |
| 證監會中央編號: | ALT866 |
| 發牌日期: | 03/05/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited"(ACU526) | 2018年5月3日 | "證券交易" | 2018年5月3日 | 負責人員:由2018年5月3日 |
| "ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited"(ACU526) | 2018年5月3日 | "期貨合約交易" | 2018年5月3日 | 負責人員:由2018年5月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited"(ACU526) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場70樓7001至06及7008B室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年5月3日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年5月3日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年3月3日~2009年11月5日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年11月7日~2009年11月5日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年4月20日~2008年11月24日 | ACO143 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年11月7日~2009年11月5日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年4月20日~2008年11月24日 | ACO143 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年5月3日~ | ACU526 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年5月3日~ | ACU526 |
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