詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LO Wai Tung, John盧衛東 |
| 證監會中央編號: | ABM507 |
| 發牌日期: | 23/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CMB International Securities Limited""招銀國際證券有限公司"(AUZ441) | 2021年2月22日 | "證券交易" | 2004年8月23日 | 代表:由2021年2月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CMB International Securities Limited""招銀國際證券有限公司"(AUZ441) | "香港中環花園道三號冠君大廈45-46樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年2月22日~ | "招銀國際證券有限公司" | AUZ441 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月12日~2018年12月28日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月19日~2010年9月27日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月19日~2010年9月27日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年5月6日~2009年6月25日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月2日~2006年11月14日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月19日~2006年4月26日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年6月3日~2005年9月6日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年5月24日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年8月19日~2010年9月27日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年6月24日~2010年6月2日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年7月14日~2009年4月29日 | "東盛期貨(經紀)有限公司" | AHD071 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年5月24日 | "金利豐期貨有限公司" | AAZ082 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐期貨有限公司" | AAZ082 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月4日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年11月12日~2020年8月27日 | "南華投資管理有限公司" | BGP547 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年3月30日~2018年10月12日 | "軟庫中華金融資產管理有限公司" | AOH442 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐期貨有限公司" | AAZ082 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年12月28日~2020年8月27日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年9月27日~2018年10月12日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年9月27日~2011年9月30日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年6月25日~2010年7月6日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年11月14日~2009年4月29日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年4月26日~2006年5月26日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年9月27日~2013年2月28日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年6月2日~2010年7月6日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
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