LAU Yim Ling, Elaine劉艷玲(AAJ813)

牌照詳情

名字:	LAU Yim Ling, Elaine劉艷玲
證監會中央編號:	AAJ813
發牌日期:	09/08/2019

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Southwest Securities (HK) Futures Limited""西證(香港)期貨有限公司"(AAZ149)	2020年8月13日	"期貨合約交易"	2019年8月9日	負責人員:由2020年11月6日
"Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501)	2020年8月13日	"證券交易"	2019年8月9日	負責人員:由2020年11月6日
"Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501)	2020年8月13日	"就證券提供意見"	2019年8月9日	負責人員:由2021年2月24日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501)	"香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓"
"Southwest Securities (HK) Futures Limited""西證(香港)期貨有限公司"(AAZ149)	"香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年8月13日~2020年11月6日},{"effectiveDate":2007年3月21日,"endDate":2018年9月4日	"西證(香港)證券經紀有限公司"	ACB501
代表	"證券交易"	2019年7月16日~2020年5月31日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"期貨合約交易"	2020年8月13日~2020年11月6日},{"effectiveDate":2007年3月21日,"endDate":2008年1月23日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月5日	"西證(香港)期貨有限公司"	AAZ149
代表	"期貨合約交易"	2019年7月16日~2020年5月31日	"新鴻基期貨有限公司"	AAF237
代表	"就證券提供意見"	2020年8月13日~2021年2月24日	"西證(香港)證券經紀有限公司"	ACB501
代表	"就證券提供意見"	2019年7月16日~2020年5月31日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"就證券提供意見"	2008年1月23日~2018年9月4日	"西證(香港)資產管理有限公司"	AFH614
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2003年4月30日	"西證(香港)期貨有限公司"	AAZ149
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年4月30日	"西證(香港)期貨有限公司"	AAZ149
負責人員	"證券交易"	2020年11月6日~	"西證(香港)證券經紀有限公司"	ACB501
負責人員	"期貨合約交易"	2020年11月6日~},{"effectiveDate":2008年1月23日,"endDate":2018年9月4日},{"effectiveDate":2003年6月5日,"endDate":2005年10月1日	"西證(香港)期貨有限公司"	AAZ149
負責人員	"就證券提供意見"	2021年2月24日~	"西證(香港)證券經紀有限公司"	ACB501

Was this helpful?

YesNo

0 / 0

本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/38521/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com