LAU Shing Ngon劉升昂(AAB584)

牌照詳情

名字:	LAU Shing Ngon劉升昂
證監會中央編號:	AAB584
發牌日期:	21/04/2008

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Prudential Index Trading Company Limited""信誠期貨有限公司"(AAE773)	2008年4月21日	"期貨合約交易"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Index Trading Company Limited""信誠期貨有限公司"(AAE773)	2008年4月21日	"就期貨合約提供意見"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Index Trading Company Limited""信誠期貨有限公司"(AAE773)	2008年4月21日	"提供資產管理"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439)	2008年4月21日	"證券交易"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439)	2008年4月21日	"就證券提供意見"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439)	2008年4月21日	"就機構融資提供意見"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日
"Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439)	2008年4月21日	"提供資產管理"	2008年4月21日	負責人員:由2008年4月21日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439)	"香港中環德輔道中19號環球大廈901-4室"
"Prudential Index Trading Company Limited""信誠期貨有限公司"(AAE773)	"香港中環德輔道中19號環球大廈9樓"

條件

生效日期	牌照條件
2008年4月21日	"就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。"
2008年4月21日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~	"信誠證券有限公司"	ABI439
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2016年6月30日	"天元金融有限公司"	AGE667
負責人員	"期貨合約交易"	2003年4月1日~	"信誠期貨有限公司"	AAE773
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~	"信誠證券有限公司"	ABI439
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2016年6月30日	"天元金融有限公司"	AGE667
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~	"信誠期貨有限公司"	AAE773
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~	"信誠證券有限公司"	ABI439
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2016年10月27日	"天元金融有限公司"	AGE667
負責人員	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2008年4月21日	"信誠證券有限公司"	ABI439
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~	"信誠證券有限公司"	ABI439
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~	"信誠期貨有限公司"	AAE773
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2016年8月15日	"天元金融有限公司"	AGE667

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