詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YUEN Miu Ling, Wendy袁妙齡 |
| 證監會中央編號: | AIQ485 |
| 發牌日期: | 30/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Hang Seng Investment Management Limited""恒生投資管理有限公司"(ABT330) | 2003年12月30日 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月25日 | 負責人員:由2009年8月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Hang Seng Investment Management Limited""恒生投資管理有限公司"(ABT330) | "香港德輔道中83號恆生銀行大廈" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年8月17日 | "在它所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就恆生H股指數上市基金而採納的分銷程序。" |
| 2009年8月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定，擔任作為它所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時，不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2018年10月16日 | "恒生投資管理有限公司" | ABT330 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月25日~2009年8月17日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年12月30日 | "恒生投資管理有限公司" | ABT330 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2018年10月16日 | "恒生投資管理有限公司" | ABT330 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月17日~ | "恒生投資管理有限公司" | ABT330 |
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