詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ZHANG Xinnian張新年 |
| 證監會中央編號: | AWZ901 |
| 發牌日期: | 07/03/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Ping An of China Securities (Hong Kong) Company Limited""中國平安証券(香港)有限公司"(ASC577) | 2018年3月7日 | "證券交易" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2018年3月7日 |
| "Ping An of China Securities (Hong Kong) Company Limited""中國平安証券(香港)有限公司"(ASC577) | 2018年3月7日 | "就證券提供意見" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2018年3月7日 |
| "Ping An of China Securities (Hong Kong) Company Limited""中國平安証券(香港)有限公司"(ASC577) | 2018年3月7日 | "提供資產管理" | 2018年9月26日 | 負責人員:由2018年9月26日 |
| "Ping An of China Capital (Hong Kong) Company Limited""中國平安資本(香港)有限公司"(AWB701) | 2018年9月26日 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月26日 | 負責人員:由2018年9月26日 |
| "Ping An of China Futures (Hong Kong) Company Limited""中國平安期貨(香港)有限公司"(AXR954) | 2018年3月7日 | "期貨合約交易" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2018年3月7日 |
| "Ping An of China Futures (Hong Kong) Company Limited""中國平安期貨(香港)有限公司"(AXR954) | 2018年3月7日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2018年3月7日 |
| "China PA Asset Management (Hong Kong) Company Limited""平證資產管理(香港)有限公司"(BLY548) | 2019年6月10日 | "就證券提供意見" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2019年6月10日 |
| "China PA Asset Management (Hong Kong) Company Limited""平證資產管理(香港)有限公司"(BLY548) | 2019年6月10日 | "提供資產管理" | 2018年9月26日 | 負責人員:由2019年6月10日 |
| "China PA Securities (Hong Kong) Company Limited""平證證券(香港)有限公司"(BMC491) | 2019年5月7日 | "證券交易" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2019年5月7日 |
| "China PA Securities (Hong Kong) Company Limited""平證證券(香港)有限公司"(BMC491) | 2019年5月7日 | "就證券提供意見" | 2018年3月7日 | 負責人員:由2019年5月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Ping An of China Securities (Hong Kong) Company Limited""中國平安証券(香港)有限公司"(ASC577) | "香港中環皇后大道中99號中環中心36樓3601, 07 & 11-13室" |
| "Ping An of China Futures (Hong Kong) Company Limited""中國平安期貨(香港)有限公司"(AXR954) | "香港中環皇后大道中99號中環中心36樓3601, 07 & 11-13室" |
| "Ping An of China Capital (Hong Kong) Company Limited""中國平安資本(香港)有限公司"(AWB701) | "香港中環皇后大道中99號中環中心36樓3601, 07 & 11-13室" |
| "China PA Securities (Hong Kong) Company Limited""平證證券(香港)有限公司"(BMC491) | "香港中環皇后大道中99號中環中心36樓 3601, 07 & 11-13室" |
| "China PA Asset Management (Hong Kong) Company Limited""平證資產管理(香港)有限公司"(BLY548) | "香港中環皇后大道中99號中環中心36樓 3601, 07 & 11-13室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年3月7日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年3月7日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月26日 | "就第6類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月26日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月26日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年4月7日~2016年4月25日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年4月7日~2016年4月25日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月7日~ | "平證證券(香港)有限公司" | BMC491 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月7日~ | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年3月7日~ | "中國平安期貨(香港)有限公司" | AXR954 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月10日~ | "平證資產管理(香港)有限公司" | BLY548 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年5月7日~ | "平證證券(香港)有限公司" | BMC491 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月7日~ | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月7日~ | "中國平安期貨(香港)有限公司" | AXR954 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月26日~ | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月10日~ | "平證資產管理(香港)有限公司" | BLY548 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月26日~ | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
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