詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ZHOU Peng周鵬 |
| 證監會中央編號: | AUS211 |
| 發牌日期: | 28/02/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sheng Yuan Capital (Hong Kong) Limited""盛源資本(香港)有限公司"(AXN851) | 2020年6月17日 | "就機構融資提供意見" | 2020年2月28日 | 負責人員:由2020年8月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sheng Yuan Capital (Hong Kong) Limited""盛源資本(香港)有限公司"(AXN851) | "香港上環德輔道中238號26樓2602室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年8月13日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月12日~2010年3月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年2月12日~2010年3月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月17日~2020年8月13日 | "盛源資本(香港)有限公司" | AXN851 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年3月5日~2014年6月14日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月12日~2010年3月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年8月13日~ | "盛源資本(香港)有限公司" | AXN851 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年2月28日~2020年5月11日 | "華業金控資本有限公司" | BIV746 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月5日~2018年5月4日},{"effectiveDate":2016年7月8日,"endDate":2017年1月8日 | "綠色資本有限公司" | BGV314 |
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