詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | SFM HK Management Limited 索羅斯基金管理 (香港) 有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AVO620 |
| 發牌日期: | 01/11/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2018年6月14日 |
| 期貨合約交易 | 2018年6月14日 |
| 提供資產管理 | 2010年11月1日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環干諾道中1號友邦金融中心29樓2901-02室 |
| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| FRIES JR Donald Brian | BDW962 |
| ZAMBETTI Matthew Peter | BCA251 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| FITZPATRICK Dawn Nora | BGK600 |
| POPAT Mitul Bharatkumar | BHW489 |
| SCULLIN Kevin | BHI028 |
投訴主任
| 電話號碼: 31501761 |
| 傳真號碼: 31534528 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suites 2901-02, AIA Central, 1 Connaught Road, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年11月1日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2010年11月1日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2018年6月14日 | 就第1類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第一類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。 |
| 2018年6月14日 | 就第2類受規管活動而言, 持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/ 註冊進行第二類受規管活動的中介人或金融機構, 或執行相似職能及/ 或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構, 從其他人士接收並傳達為達成期貨交易而提出的要約。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|---|---|
| Dec 6, 2018 12:00:00 AM | Fine | English中文 |
| Dec 6, 2018 12:00:00 AM | Public Reprimand | English中文 |
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2016年6月21日 | SFM HK Management Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2018年6月14日~ |
| 期貨合約交易 | 2018年6月14日~ |
| 提供資產管理 | 2010年11月1日~ |
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