詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | China Enterprise Securities Company Limited 華業金控證券有限公司 |
| 證監會中央編 號: | ADJ832 |
| 發牌日期: | 10/11/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2011年1月27日 |
| 期貨合約交易 | 2019年2月19日 |
| 就證券提供意見 | 2004年11月10日 |
| 就期貨合約提供意見 | 2019年2月19日 |
| 提供資產管理 | 2004年11月10日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港九龍官塘巧明街100號安盛金融大廈19樓1903 |
| 網站地址 |
|---|
| www.chinaenterprisesec.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| KWONG Wan Wa鄺韻樺 | AFS605 |
| SIU Chi Yiu, Kenny邵志堯 | ANA382 |
| TIAN Linyang田林洋 | ARR344 |
| YING Tak Sun Nelson應德信 | AMY780 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LEE Kwok Wan李冠潤 | AZL662 |
| NG Man伍敏 | AHE192 |
| TIAN Linyang田林洋 | ARR344 |
投訴主任
| 電話號碼: 35989346 |
| 傳真號碼: 35753979 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: K unit, Floor 3, Southtex Building, 51 Tsun Yip Street, Kwun Tong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年11月10日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2011年1月27日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可從事集體投資計劃的交易業務。\n“交易” 及” 集體投資計劃” 的定義已於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。\n |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2019年4月11日 | CHINALIN SECURITIES (HONG KONG) COMPANY LIMITED華林証券(香港)有限公司 |
| 2016年7月28日 | Masako Watanabe & Associates Limited |
| 1996年5月21日 | Sterling Consultants Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2011年1月27日~ |
| 期貨合約交易 | 2019年2月19日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就期貨合約提供意見 | 2019年2月19日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年11月10日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2004年11月10日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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