牌照詳情
| 法團名字: | Carlyle Asia Limited |
| 證監會中央編號: | BRM620 |
| 發牌日期: | 08/10/2021 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年10月8日 |
| 就證券提供意見 | 2021年10月8日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| FENG Janine Junyuan馮軍元 | ASY200 |
| KIM John Johng Yun | ACP274 |
| YANG Xiang Dong楊向東 | ACO178 |
| ZELUCK Gregory Michael唐子明 | ACW572 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2021年10月8日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2021年10月8日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2021年10月26日 | Carlyle Hong Kong Investment Advisors Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年10月8日~ |
| 就證券提供意見 | 2021年10月8日~ |
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