詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | ICAP Securities Hong Kong Limited |
| 證監會中央編 號: | BNL468 |
| 發牌日期: | 01/10/2018 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2018年10月1日 |
| 期貨合約交易 | 2018年10月1日 |
| 提供自動化交易服務 | 2018年10月1日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港軒尼詩道1號One Hennessy 20樓 |
| 網站地址 |
|---|
| http://www.icap.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| COLIN-JONES Alexander Mark | AOE138 |
| JAMES Joel Graeme | AWS778 |
| KO Vanessa高煒瑩 | BIQ200 |
| PLUNKETT Timothy Charles | ARQ469 |
| POIX Arnaud Bernard Fabrice Noel | ATC267 |
| TSANG Michael曾米高 | ADX573 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| AZOUT Yohann Victor | BCJ901 |
| BENJAMIN Marc David | BQF774 |
| BOYER Alexandre Louis Robert | AXX262 |
| CHANG Andrew | BIE912 |
| CUSACK Andrew Mark | AZX878 |
| DELRUE Thibault Marc | AOJ141 |
| GUENIER Alix Long Daniel | BHX737 |
| HE Shufen何淑芬 | BQQ796 |
| HUMAN Brandt Van Aardt | BOF850 |
| KINGHAM Charles David | BQE226 |
| KO Vanessa高煒瑩 | BIQ200 |
| LAI Kwan Yee Stephanie黎君兒 | BPD917 |
| MA Ho Ming馬浩銘 | BQG672 |
| MCCORMICK-HOUSTON John Patrick | BGC818 |
| NEBOUT Alexandre Stanislas Thierry | AUH910 |
| OH Cheong Choon胡章俊 | APU899 |
| PANNELL Christian Jack | BOA474 |
| REINERT Scott Reinhard Hendrik | AYW667 |
| ROBINE Charles-Antoine, Marie, Godfroy | ATC945 |
| SAKKA Bessam | BNV465 |
| TIMBERT Adrien Leo | BQM395 |
| TSUI Chung Kwan崔重君 | BHL060 |
| VALLY Loic Patrick Frederic | BLI480 |
| YU Hiu Chuen Jeffrey余曉川 | BPR868 |
投訴主任
| 電話號碼: 25320859 |
| 傳真號碼: 25320823 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 20/F, One Hennessy, No. 1 Hennessy Road, Wan Chai, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月1日 | 持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2018年10月1日 | 就第2類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務為其本身的運作及CREDITDEAL設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序並將該等計劃或程序的任何重大更改通知證監會。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務 (1)在每個公曆月結束後兩個星期內或應證監會的要求向證監會提供 (a) 就CREDITDEAL的十大用戶各自就每項不同類別產品而進行的交易提供一份記錄有關交易量以合約數目及名義價值表示的報告 (b) 就每項在CREDITDEAL上買賣的不同類別產品提供一份記錄有關在CREDITDEAL上進行的交易總量以合約數目及名義價值表示的報告及 (c) CREDITDEAL用戶的身分及所在地。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務 (1) 就作出任何可能對CREDITDEAL的運作或CREDITDEAL用戶造成實質性影響的建議改動通知證監會以使本會可以在有關建議改動實施前對其進行檢視及提出意見。(a) 公司架構及管治安排 (b) 業務計劃或運作 (c) 交易規則、交易時段及運作時間、系統營運商、硬件、軟件及CREDITDEAL的其他技術以及CREDITDEAL與其他自動化交易服務之間的所有系統界面 (d) 持牌人在合約下對CREDITDEAL用戶所負有的責任 (e) 接納或不接納成為CREDITDEAL用戶的準則及 (f) 為CREDITDEAL設立的業務延續及災後恢復計劃。 (2) 在發生任何違反這些條件的情況時將有關事件即時通知證監會。 (3) 在CREDITDEAL的運作出現任何影響CREDITDEAL用戶的重大服務故障或中斷事件的情況時將有關事件即時通知證監會。 (4) 當有關CREDITDEAL的任何最新檢討報告備妥後即時向證監會提供有關報告。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務設立安排以確保其能遵從證券及期貨事務監察委員會證監會就客戶身分包括CREDITDEAL用戶的身分、地址及聯絡資料不時修訂的規定。 CREDITDEAL用戶是指在CREDITDEAL上進行交易的機構投資者。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務 (1) 確保CREDITDEAL用戶可獲得關於CREDITDEAL運作的充分資訊。 (2) 設立適當的安排以確保CREDITDEAL用戶可獲得有關已完成交易的充分資訊。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務 (1) 制訂及維持 (a) 有助使買賣在CREDITDEAL上公平及有秩序地進行及確保所有相關法律及監管責任包括該等與市場失當行為及賣空有關的責任獲遵從的交易方法及 (b) 用以監察在CREDITDEAL上進行的交易的自動化程序包括有效及適時的監察匯報以識別實際或可能違反任何有關在CREDITDEAL上公平及有秩序地進行買賣的規定的情況或可能構成市場失當行為的違規情況。 (2) 持牌人在知悉任何實際或可能違反本條件第(1)(a)段所指的任何法律或監管責任或本條件第(1)(b)段所指的任何規定的情況後須即時通知證監會有關事宜並應證監會可能合理地向持牌人提出的要求就有關事宜向證監會提供額外協助。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人須就在CREDITDEAL上提供的自動化交易服務 (1) 就在CREDITDEAL上進行的交易保存下列的紀錄不少於七年而該等紀錄應易於取覽及可即時轉換成中文或英文的書面形式並須應證監會的要求提供任何該等紀錄 (a) CREDITDEAL用戶的詳情包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情以及客戶協議 (b) 限制、暫停或終止任何CREDITDEAL用戶登入CREDITDEAL的詳情包括有關的原因 (c) 由持牌人日常或個別發給CREDITDEAL用戶的所有通知及其他資料不論為書面形式或透過電子形式傳達及 (d) 在CREDITDEAL上進行交易的每日及每月例行摘要當中載列 (i) 已執行交易所涉及的產品及 (ii) 其交易量以交易宗數表示、買賣合約數目及交收總值。 (2) 就在CREDITDEAL上處理的買賣指示及進行的任何其他行動或活動的下述詳情保存不少於兩年按時序排列的紀錄而該等紀錄應易於取覽及可即時轉換成中文或英文的書面形式並須應證監會的要求提供任何該等紀錄 (a) 任何買賣指示的接收、執行、修改、取消或屆滿視乎適用者而定的日期及時間 (b) 輸入、修改、取消或執行買賣指示的CREDITDEAL用戶及認可交易員的身分、地址及聯絡資料 (c) 任何買賣指示的詳情及該項買賣指示的任何繼後修改及執行視乎適用者而定包括但不限於所涉及的產品、該項買賣指示的產品數量及屬於買方或賣方、該項買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制或由始發該項買賣指示的CREDITDEAL用戶指定的其他條件及 (d) 分配及重新分配視乎適用者而定某執行指示的詳情。 |
| 2018年10月1日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2018年10月1日 | 就第7類受規管活動而言持牌人只可向機構投資者提供服務。機構投資者指 (1) 《證券及期貨條例》附表1第1部內專業投資者一詞的定義第(a)至(i)段所指的專業投資者或 (2) 《證券及期貨(專業投資者)規則》第3(a)條所指的信託法團或第3(d)(i)條所指由信託法團全資擁有的法團。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2018年10月1日~ |
| 期貨合約交易 | 2018年10月1日~ |
| 提供自動化交易服務 | 2018年10月1日~ |
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