牌照詳情

法團名字: Nuveen Hong Kong Limited
證監會中央編 號:BJH146
發牌日期:21/06/2017
受規管活動生效日期
證券交易2017年6月21日
就證券提供意見2017年6月21日
提供資產管理2019年4月16日

地址

營業地址
SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.nuveen.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEUNG Ka Chun張嘉俊BBK722
ENGLAND-BRAMMER Simon JamesAXZ247
KAVANAGH Louise MargaretAPJ851

代表

代表名字中央編號
BAIK KyungwonBQQ774
CHANG Jae HoBPU322
CHUI Henry Kar-Kea徐家傑AQI323
CHUNG Sin Wai鍾蒨蔚BEN580
KAVANAGH Louise MargaretAPJ851
LEE-TONG Chi Wai, Georgette唐李之慧BEV745
MA Kit Sang, Jason馬傑笙BAZ553
NG Siu Fung, Samson吳肇鋒AXL878
WONG Wai Chung王瑋中AUM604
YING Dan Yung應丹蓉AOK932
ZHANG Qianyun张倩云BMU863
ZHOU JING周靜BQS804

投訴主任

電話號碼: 35561088
傳真號碼: 35561001
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環

條件

生效日期牌照條件
2017年6月21日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2017年6月21日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2017年6月21日就第1類受規管活動而言,持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2017年7月21日TIAA Global Asset Management Hong Kong Limited
2016年9月29日TH Real Estate (Hong Kong) Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2017年6月21日~
就證券提供意見2017年6月21日~
提供資產管理2019年4月16日~

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