牌照詳情
| 法團名字: | Nuveen Hong Kong Limited |
| 證監會中央編 號: | BJH146 |
| 發牌日期: | 21/06/2017 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2017年6月21日 |
| 就證券提供意見 | 2017年6月21日 |
| 提供資產管理 | 2019年4月16日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHEUNG Ka Chun張嘉俊 | BBK722 |
| ENGLAND-BRAMMER Simon James | AXZ247 |
| KAVANAGH Louise Margaret | APJ851 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| BAIK Kyungwon | BQQ774 |
| CHANG Jae Ho | BPU322 |
| CHUI Henry Kar-Kea徐家傑 | AQI323 |
| CHUNG Sin Wai鍾蒨蔚 | BEN580 |
| KAVANAGH Louise Margaret | APJ851 |
| LEE-TONG Chi Wai, Georgette唐李之慧 | BEV745 |
| MA Kit Sang, Jason馬傑笙 | BAZ553 |
| NG Siu Fung, Samson吳肇鋒 | AXL878 |
| WONG Wai Chung王瑋中 | AUM604 |
| YING Dan Yung應丹蓉 | AOK932 |
| ZHANG Qianyun张倩云 | BMU863 |
| ZHOU JING周靜 | BQS804 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2017年6月21日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2017年6月21日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年6月21日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2017年7月21日 | TIAA Global Asset Management Hong Kong Limited |
| 2016年9月29日 | TH Real Estate (Hong Kong) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2017年6月21日~ |
| 就證券提供意見 | 2017年6月21日~ |
| 提供資產管理 | 2019年4月16日~ |
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/corp/2425/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com