牌照詳情

法團名字: Novel Wealth Management Limited 諾緯資產管理有限公司
證監會中央編 號:BQQ992
發牌日期:12/04/2021
受規管活動生效日期
證券交易2021年4月12日
就證券提供意見2021年4月12日
提供資產管理2021年4月12日

地址

營業地址
香港中環康樂廣場8號交易廣場1期 3804-05室
電郵地址
網站地址

負責人員

負責人員名字中央編號
HUI Sze Nga許思雅BJT982
LAI Tak Chi, Augustine黎德志BLI147

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 22156211
傳真號碼: 22150909
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Unit 3805, 38/F One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2021年4月12日就第9類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2021年4月12日就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事下列以外的業務 - \n(a) 證券包銷、分包銷及配售;\n(b) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並將該等要約傳達予其他中介人;\n(c) 向其他中介人介紹其他人士,以便該等人士可以 -\n (i) 進行證券交易;或\n (ii) 就進行證券交易而作出要約;及\n(d) 集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2021年4月12日~
就證券提供意見2021年4月12日~
提供資產管理2021年4月12日~

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