詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Novel Wealth Management Limited 諾緯資產管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BQQ992 |
| 發牌日期: | 12/04/2021 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2021年4月12日 |
| 就證券提供意見 | 2021年4月12日 |
| 提供資產管理 | 2021年4月12日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環康樂廣場8號交易廣場1期 3804-05室 |
| 電郵地址 |
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| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| HUI Sze Nga許思雅 | BJT982 |
| LAI Tak Chi, Augustine黎德志 | BLI147 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 22156211 |
| 傳真號碼: 22150909 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Unit 3805, 38/F One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年4月12日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2021年4月12日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事下列以外的業務 - \n(a) 證券包銷、分包銷及配售；\n(b) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並將該等要約傳達予其他中介人；\n(c) 向其他中介人介紹其他人士，以便該等人士可以 －\n (i) 進行證券交易；或\n (ii) 就進行證券交易而作出要約；及\n(d) 集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2021年4月12日~ |
| 就證券提供意見 | 2021年4月12日~ |
| 提供資產管理 | 2021年4月12日~ |
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