詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Oppenheimer Investments Asia Limited 凱萬亞洲有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AUG613 |
| 發牌日期: | 12/02/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年2月12日 |
| 就證券提供意見 | 2013年1月29日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環皇后大道中5號衡怡大廈10樓1002室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.opco.com/public/capital_markets/opco_asia.html |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHILLINGTON Timothy John | ATB862 |
| HUANG Cliff Stevens黃子明 | AIM307 |
| KIM Hyun Ho金賢鎬 | ACJ079 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| BENNETT JUNIOR Stephen Scott | AGC699 |
| CHUNG Michael | AUC505 |
| LI Binhan李彬翰 | BGQ760 |
| YAU Geoffrey Cheuk Fei邱卓飛 | BJT901 |
| ZHU Jintao朱錦桃 | BMP057 |
投訴主任
| 電話號碼: 36587366 |
| 傳真號碼: 36587302 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環皇后大道中5號衡怡大廈10樓1002室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年2月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2010年2月12日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年2月12日~ |
| 就證券提供意見 | 2013年1月29日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2010年2月12日~2017年7月5日 |
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