牌照詳情
| 法團名字: | OTS Capital Management Limited |
| 證監會中央編 號: | BEL626 |
| 發牌日期: | 02/02/2015 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年9月2日 |
| 就證券提供意見 | 2015年2月2日 |
| 提供資產管理 | 2015年2月2日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港21/F BOC Group Life Assurance Tower134-136 Des Voeux Rd Central, Central |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| LI Pak Keung李栢強 | AAE947 |
| TAM Mo Kit譚慕潔 | ABH719 |
| TANG James鄧民煇 | AJC669 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 2957 6194 |
| 傳真號碼: 37530875 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港上環德輔道中134-136號中銀集團人壽保險大厦21樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2015年2月2日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2020年9月2日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－\n(a) 向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成證券交易；或\n (ii) 為進行證券交易而提出要約; 及\n(b) 經營集體投資計劃交易。\n“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
| 2020年9月2日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年9月2日~ |
| 就證券提供意見 | 2015年2月2日~ |
| 提供資產管理 | 2015年2月2日~ |
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