牌照詳情

法團名字: Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management)
證監會中央編 號:AHT390
發牌日期:02/02/2005
受規管活動生效日期
證券交易2011年7月22日
就證券提供意見2005年2月2日
提供資產管理2006年1月13日

地址

營業地址
香港中環無限極廣場德輔道中199號38樓02室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.ariaforum.com

負責人員

負責人員名字中央編號
HUCKLE Philippa JaneADT856
YIP Ming Kwan葉明君BCZ943

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 30089588
傳真號碼: 30083452
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環德輔道中60-68號萬宜大廈16樓1625室

條件

生效日期牌照條件
2005年2月2日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2006年1月13日就第9類受規管活動而言,持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2011年7月22日就第1類受規管活動而言,持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2019年4月4日Philippa Huckle Group Limited, The

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2011年7月22日~
就證券提供意見2003年4月1日~
提供資產管理2006年1月13日~

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