詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management) |
| 證監會中央編 號: | AHT390 |
| 發牌日期: | 02/02/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2011年7月22日 |
| 就證券提供意見 | 2005年2月2日 |
| 提供資產管理 | 2006年1月13日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環無限極廣場德輔道中199號38樓02室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.ariaforum.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| HUCKLE Philippa Jane | ADT856 |
| YIP Ming Kwan葉明君 | BCZ943 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 30089588 |
| 傳真號碼: 30083452 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環德輔道中60-68號萬宜大廈16樓1625室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年2月2日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2006年1月13日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2011年7月22日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2019年4月4日 | Philippa Huckle Group Limited, The |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2011年7月22日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2006年1月13日~ |
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