牌照詳情
| 法團名字: | Peak Capital Limited |
| 證監會中央編 號: | AKY982 |
| 發牌日期: | 28/10/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2009年11月3日 |
| 就證券提供意見 | 2004年10月28日 |
| 提供資產管理 | 2015年10月14日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環雪廠街24-30號順豪商業大廈12B室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| BROTHERS Patrick Francis J. | ADG699 |
| KO Miu Shan, Katherine高妙珊 | AFZ537 |
| POWELL Simon | ACS886 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| COX Simon John | AQX511 |
| HIBBS Mark Ashley | ARF450 |
| KO Miu Shan, Katherine高妙珊 | AFZ537 |
| KWAN David King Tong關經唐 | ADU222 |
| MORITA Sergio Takeo | ATL817 |
| SMITH Paul Henry | ADL754 |
投訴主任
| 電話號碼: 25269086 |
| 傳真號碼: 30121765 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 12B Shun Ho Tower, 24-30 Ice House Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年10月28日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2014年6月3日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可從事以下活動：\n(a) 集體投資計劃的市場推廣及分銷業務。“集體投資計劃”一詞指《證券及期貨條例》所界定的涵義；及\n(b) 向基金管理公司介紹其他人士，使該等人士可就投資組合管理服務訂立協議。 |
| 2015年10月14日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2009年11月3日~ |
| 就證券提供意見 | 2004年10月28日~ |
| 提供資產管理 | 2015年10月14日~},{"effectiveDate":2004年10月28日,"endDate":2013年7月24日 |
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