牌照詳情
| 法團名字: | Seekers Markets Limited 中南金融有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AAA994 |
| 發牌日期: | 19/11/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2004年11月19日 |
| 就機構融資提供意見 | 2013年8月9日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHAN Suk Chi陳淑芝 | AEI844 |
| HO Ching Man, Rooppi何靜文 | AGH562 |
| IAIA II Robert James | AVJ365 |
| LEUNG Wai Kee梁慧琪 | ANF250 |
| YEUNG Chun Yin楊竣然 | BBZ245 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| CHENG Chiu Hua鄭秋華 | ABJ816 |
| CHOW Yee May周意媚 | BHU061 |
| LEE Yuk Fan李玉芬 | AFD794 |
| LEUNG Cheung Wong梁長旺 | AAH177 |
| LIAO Miao Ling, Cindy廖苗玲 | ACL672 |
| LIU Jianyi劉簡怡 | BEJ055 |
| TSE Hin Fu謝顯富 | ABV663 |
| WONG Tin Wai, Tracy黃天慧 | AXR337 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2013年8月9日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2015年6月17日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2020年10月6日 | Satinu Markets Limited中南金融有限公司 |
| 2018年1月23日 | Enerchina Securities Limited威華達證券有限公司 |
| 2017年4月10日 | HEC Securities Limited中南証券有限公司 |
| 2013年6月6日 | Chung Nam Securities Limited中南証券有限公司 |
| 1996年1月3日 | CU & D Brokerage Limited |
| 1993年8月17日 | Diamount Brokerage Limited |
| 1992年4月23日 | Whittal Securities Company Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2004年11月19日 |
| 就機構融資提供意見 | 2013年8月9日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年11月19日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2004年11月19日 |
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