牌照詳情
| 法團名字: | Sigma Capital Management Limited |
| 證監會中央編 號: | AQG407 |
| 發牌日期: | 12/03/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2012年6月27日 |
| 就證券提供意見 | 2016年4月18日 |
| 提供資產管理 | 2008年3月12日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHENG Min Tat, Jimmy鄭勉達 | ACV741 |
| HSU Chia Lin, Karen徐嘉琳 | ACO622 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| LAI Shing Hong, Ronny黎承康 | AUX096 |
投訴主任
| 電話號碼: 9262 0178 |
| 傳真號碼: 2592 8762 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 902 Wilson House, 19-27 Wyndham Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2008年3月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年3月12日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年5月16日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可 (i) 為Sigma Equity VA Fund (\"該基金\")及/或該基金之子公司從事莊家及經紀活動;及 (ii) 就集體投資計劃執行分銷及推銷職能。“集體投資計劃”的定義已在《證券及期貨條例》加以界定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2019年12月13日 | Penjing Asset Management (Asia) Limited |
| 2015年9月24日 | Sigma Capital Management Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2012年6月27日~ |
| 就證券提供意見 | 2016年4月18日~ |
| 提供資產管理 | 2008年3月12日~ |
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