詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | SMBC Capital Markets (Asia) Limited |
| 證監會中央編 號: | AVA667 |
| 發牌日期: | 14/07/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年7月14日 |
| 期貨合約交易 | 2010年7月14日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環港景街1號國際金融中心一期7樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.smbc-cm.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| ARAKI Yushi荒木裕史 | BJT527 |
| KAWATA Norihiko河田典彥 | BGP464 |
| RONDINELLA Joseph | AIY535 |
| ZHAO Jack Jialin趙家林 | AVA752 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| WONG Adrian Alexander王一鳴 | AZO719 |
投訴主任
| 電話號碼: 25328554 |
| 傳真號碼: 25328505 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環港景街1號國際金融中心一期7樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年7月14日 | 持牌人只可為其集團公司提供服務。 |
| 2010年7月14日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年7月14日~ |
| 期貨合約交易 | 2010年7月14日~ |
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