牌照詳情
| 法團名字: | Shanggu Securities Limited 上古證券有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BLG356 |
| 發牌日期: | 05/02/2018 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2018年2月5日 |
| 就證券提供意見 | 2018年2月5日 |
| 就機構融資提供意見 | 2018年2月5日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHENG Dickson鄭迪舜 | AGP527 |
| HAN Xu韓旭 | AOE724 |
| LEUNG Wai Nam梁偉南 | AGH932 |
| LI Kwok Tai, James李國泰 | AFS293 |
| O' YANG Wiley歐陽偉立 | AEH460 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| LI Kwok Tai, James李國泰 | AFS293 |
| MAN Chi Yu Alissa文志妤 | BMW869 |
投訴主任
| 電話號碼: 54178932 |
| 傳真號碼: 81481129 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2018年2月5日 | 持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2018年2月5日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2018年2月5日 | 就第1類受規管活動而言持牌人不得經營下列以外的業務 (a) 證券包銷及配售; 及 (b) 向根據《證券及期貨條例》獲發牌或註冊的中介團體介紹其他人士使該等人士可 (i) 達成證券交易或 (ii) 為進行證券交易而提出要約。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2018年2月5日~ |
| 就證券提供意見 | 2018年2月5日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2018年2月5日~ |
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/corp/2967/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com