牌照詳情

法團名字: Shanggu Securities Limited 上古證券有限公司
證監會中央編 號:BLG356
發牌日期:05/02/2018
受規管活動生效日期
證券交易2018年2月5日
就證券提供意見2018年2月5日
就機構融資提供意見2018年2月5日

地址

營業地址
Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.shangguhk.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHENG Dickson鄭迪舜AGP527
HAN Xu韓旭AOE724
LEUNG Wai Nam梁偉南AGH932
LI Kwok Tai, James李國泰AFS293
O' YANG Wiley歐陽偉立AEH460

代表

代表名字中央編號
LI Kwok Tai, James李國泰AFS293
MAN Chi Yu Alissa文志妤BMW869

投訴主任

電話號碼: 54178932
傳真號碼: 81481129
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2018年2月5日持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2018年2月5日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2018年2月5日就第1類受規管活動而言持牌人不得經營下列以外的業務 (a) 證券包銷及配售; 及 (b) 向根據《證券及期貨條例》獲發牌或註冊的中介團體介紹其他人士使該等人士可 (i) 達成證券交易或 (ii) 為進行證券交易而提出要約。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2018年2月5日~
就證券提供意見2018年2月5日~
就機構融資提供意見2018年2月5日~

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