牌照詳情
| 法團名字: | TCW Asia Limited 威信基金管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | ABM877 |
| 發牌日期: | 25/10/2012 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2012年10月25日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| GEORGE Manu | AZJ281 |
| ZHANG Xuan張璇 | AIQ967 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| LI Yee Ki李綺琪 | BJA026 |
| LI Yifei李逸霏 | BPK056 |
投訴主任
| 電話號碼: 85229181880 |
| 傳真號碼: 85229181880 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suite 3912 Jardine House, 1 Connaught Place, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2012年10月25日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2012年10月25日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2012年10月25日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務，以及推廣投資組合管理服務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 1993年1月12日 | New Focus Investments Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 證券交易 | 2012年10月25日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2005年3月7日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2005年3月7日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2005年3月7日 |
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