牌照詳情

法團名字: TCW Asia Limited 威信基金管理有限公司
證監會中央編 號:ABM877
發牌日期:25/10/2012
受規管活動生效日期
證券交易2012年10月25日

地址

營業地址
香港中環康樂廣場 1號怡和大廈3912室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.tcw.com

負責人員

負責人員名字中央編號
GEORGE ManuAZJ281
ZHANG Xuan張璇AIQ967

代表

代表名字中央編號
LI Yee Ki李綺琪BJA026
LI Yifei李逸霏BPK056

投訴主任

電話號碼: 85229181880
傳真號碼: 85229181880
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Suite 3912 Jardine House, 1 Connaught Place, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2012年10月25日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2012年10月25日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2012年10月25日就第1類受規管活動而言,持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務,以及推廣投資組合管理服務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
1993年1月12日New Focus Investments Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2012年10月25日~
就證券提供意見2003年4月1日~2005年3月7日
就機構融資提供意見2003年4月1日~2005年3月7日
提供資產管理2003年4月1日~2005年3月7日

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