詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | UCAP Hong Kong Asset Management Limited |
| 證監會中央編 號: | AXH281 |
| 發牌日期: | 11/04/2012 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2015年5月12日 |
| 就證券提供意見 | 2012年4月11日 |
| 提供資產管理 | 2012年4月11日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環花園道33號聖約翰大廈3樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.ucap-am.hk |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| MANGARAJ Sambit | ANR871 |
| MULCHANDANI Narayan Phatu | ACZ175 |
| PYRKE Roger Simon | AAK350 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| HIVAREKAR Abhijeet | AZD532 |
| KURAHASHI Yumiko | AGO357 |
| KUSAKABE Haruo日下部治郎 | BKS080 |
| LAM Ah Wai, Ammy林雅慧 | BIL712 |
| LEE Tae Gyoon | AHE195 |
| MA Wing Yan馬詠恩 | BBD851 |
| SOOD Richa | BMG016 |
| YOSHIKAWA Masahiro吉川昌廣 | ACG385 |
投訴主任
| 電話號碼: 34657400 |
| 傳真號碼: 34657499 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環康樂廣場8號交易廣場2座8樓2C |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年4月11日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2012年4月11日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2015年5月12日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務：－ \n(a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人；及 \n(b)向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可：－ \n (i) 達成證券交易；或 \n (ii) 為進行證券交易而提出要約。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2014年10月24日 | Finaport (Hong Kong) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2015年5月12日~ |
| 就證券提供意見 | 2012年4月11日~ |
| 提供資產管理 | 2012年4月11日~ |
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