牌照詳情
法團名字: | Diligent Capital Limited 道勤資本有限公司 |
證監會中央編號: | BRO861 |
發牌日期: | 28/04/2022 |
受規管活動 | 生效日期 |
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就機構融資提供意見 | 2022年4月28日 |
地址
負責人員
負責人員名字 | 中央編號 |
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HUEN Felix Ting Cheung褟廷彰 | BFR573 |
LI Sheung Lam李湘琳 | AOU509 |
代表
投訴主任
電話號碼: 21700699 |
傳真號碼: |
電郵地址: [email protected] |
通訊地址: 8/F, Hip Sing Hong Centre, 55 Des Voeux Road, Central, Hong Kong |
條件
生效日期 | 牌照條件 |
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2022年4月28日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
2022年4月28日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
2022年4月28日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
2022年4月28日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
受規管活動 | 有效時期 |
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就機構融資提供意見 | 2022年4月28日~ |
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