牌照詳情

法團名字: Diligent Capital Limited 道勤資本有限公司
證監會中央編號:BRO861
發牌日期:28/04/2022
受規管活動生效日期
就機構融資提供意見2022年4月28日

地址

營業地址
香港中環德輔道中55號協成行中心
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.diligentcap.com

負責人員

負責人員名字中央編號
HUEN Felix Ting Cheung褟廷彰BFR573
LI Sheung Lam李湘琳AOU509

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 21700699
傳真號碼:
電郵地址: [email protected]ap.com
通訊地址: 8/F, Hip Sing Hong Centre, 55 Des Voeux Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2022年4月28日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2022年4月28日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2022年4月28日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
2022年4月28日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
就機構融資提供意見2022年4月28日~

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