牌照詳情
| 法團名字: | Aletheia Analyst Network Limited |
| 證監會中央編 號: | AQM601 |
| 發牌日期: | 03/06/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 就證券提供意見 | 2008年6月3日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港中環荷李活道32號建業榮基中心801-04室 |
| 35 New Broad Street, EC2M 1NH, London, U.K. |
| 網站地址 |
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| www.aletheia-capital.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| TSOI Ting Sze蔡婷思 | ABS481 |
| WALLACE Richard Antony | AFD281 |
| WATERS Roderick Mark | AHD375 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| BATEMAN Michael Graeme | AGA916 |
| CHANG George Tsung-Chi | AMR404 |
| CHANG Hsun-Chih張玄志 | AUG806 |
| LAU Hwa Jen劉華仁 | AJC307 |
| LI Xiao Hong李少峰 | BPU177 |
| SCOTT David John | ABU215 |
| STOTZ Andrew Charles | AML160 |
| WAGNER John Duncan王德肯 | ACJ744 |
| YOON Jin Kyu | AQC209 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2008年6月3日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2013年1月28日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2019年5月23日 | IND-X Advisors Limited |
| 2014年10月16日 | IND-X Securities (Asia) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 證券交易 | 2008年6月3日~2013年1月28日 |
| 就證券提供意見 | 2008年6月3日~ |
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