牌照詳情
| 法團名字: | EXS Capital Asia Limited |
| 證監會中央編 號: | AQO245 |
| 發牌日期: | 12/06/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2008年6月12日 |
| 就機構融資提供意見 | 2008年6月12日 |
| 提供資產管理 | 2008年6月12日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 22/F Lucky Building, 39 Wellington Street, Central, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| HUANG Yu Qing黃煜晴 | BEB102 |
| KWAN Shu Wang關樹宏 | BDW780 |
| TAI Christopher Hin-Long戴軒朗 | AZX289 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| TEO Denise Kai Ern張愷恩 | BPL685 |
投訴主任
| 電話號碼: 37528837 |
| 傳真號碼: 37528870 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 22/F, the Lucky Building, 39 Wellington Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2008年6月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年6月12日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2008年6月12日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2008年6月12日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2008年6月12日~ |
| 提供資產管理 | 2008年6月12日~ |
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