牌照詳情
| 法團名字: | EFM Asset Management Limited |
| 證監會中央編 號: | BFJ775 |
| 發牌日期: | 04/11/2015 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 提供資產管理 | 2015年11月4日 |
地址
| 營業地址 |
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| Level 19, LL Tower, 2 Shelley St, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| EMMANUEL Jeffrey Gerard | AXR096 |
| WARWICK Martin Frank | BFJ791 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| DENG Simiao鄧思邈 | BPL805 |
| HO Wing Tuen何泳鍴 | BQW898 |
| KEENAN Russell Dennis | AOX305 |
| LEE Adam John | BDT098 |
| SMITH Stuart Bruce | BNG635 |
| WALKER Angus Campbell | BHO970 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2015年11月4日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2015年11月4日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 提供資產管理 | 2015年11月4日~ |
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